El Instituto Internacional de Finanzas (Institute of International Finance – IIF) celebrará el próximo 12 y 13 de octubre su reunión anual de miembros en Bali, Indonesia. Llama la atención que en el evento, además de tratarse los asuntos usuales del panorama general de la economía mundial y de regulación global, se discutirá por primera […]
El Consejo de Negocios de Cooperativas y Organizaciones Mutuales (Business Council of Co-operatives and Mutuals – Bccm), la organización gremial que agrupa actores de la economía solidaria en Australia, publicó por primera vez un documento con nueve principios para fortalecer el gobierno corporativo de las entidades de este sector con el objetivo de establecer un […]
Al finalizar el año pasado la Supersociedades informó de la apertura de pliego de cargos contra más de 100 empresas que no reportaron la implementación de programas de ética empresarial en el marco de la ley contra el soborno transnacional. Del conjunto de compañías a las que se abrió pliego de cargos se encuentran 62 fábricas, 26 […]
El núcleo del Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (Sarlaft) es la segmentación Sarlaft. Esta herramienta que hace parte del ciclo de gestión del riesgo no ha sido desarrollada conceptualmente y por lo tanto existen muchas diferencias en la aplicación que le dan las entidades. Por esa razón, en Infolaft […]
El pronunciamiento lo realizó la Superintendencia Financiera en la resolución 1578 de 2016, por medio de la cual impuso una millonaria multa a un banco por incumplimientos en el Sarlaft. Una de las fallas fue cometida por la junta directiva. El numeral 4.2.4.1.7 del Sarlaft impone a las juntas directivas u órganos que hagan sus veces el […]
La Superintendencia Financiera multó a un banco que opera en Colombia por fallas en su proceso de segmentación. Una de las conclusiones es que la metodología de expertos no garantiza la homogeneidad ni heterogeneidad entre los segmentos. Por medio de la resolución 1578 de 2016 la Superintendencia Financiera le impuso una millonaria multa a un […]
Lozano Consultores ofrece un completo servicio de acompañamiento y asesoría a los oficiales de cumplimiento de los sujetos obligados a implementar sistemas de prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo. Una de las quejas más frecuentes de los oficiales de cumplimiento es la falta de recursos –tanto financieros como humanos– para cumplir adecuadamente con su obligación […]
Los proveedores de listas para prevenir el LA/FT no pueden ofrecerle a los oficiales de cumplimiento consultas en línea en la base de datos de antecedentes de la Procuraduría a través de robots u otros aplicativos. Esto debido a que, si lo hacen, estarían vulnerando los filtros determinados por la entidad de control. ¿Por […]
Los cambios normativos en materia de prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo suelen generar dolores de cabeza a los oficiales de cumplimiento, toda vez que –en la mayoría de los casos– los ajustes que se deben realizar a los sistemas internos de prevención quedan bajo su completa responsabilidad, y es allí […]
El próximo miércoles 20 de septiembre se llevará a cabo el tercer foro Infolaft de este 2017, dedicado a los elementos del Sarlaft. El evento de capacitación, que se realizará en la sede de Chapinero de la Cámara de Comercio de Bogotá, tendrá dos jornadas de aproximadamente cuatro horas cada una, la primera para el […]
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