Es frecuente que los grupos empresariales extranjeros y las empresas multinacionales tengan dudas sobre la forma en la que deben diseñar sus sistemas de prevención de LA/FT en Colombia, especialmente en lo que tiene que ver con las responsabilidades que recaen sobre el cargo del Oficial de Cumplimiento. En efecto, los grupos extranjeros o multinacionales, […]
Las conductas violatorias a los códigos de conducta y manuales de ética empresarial representan un riesgo corporativo permanente, razón por la cual muchas sociedades optan por contratar auditores internos o externos para protegerse. Sin embargo, la Asociación de Examinadores de Fraude Certificados (Acfe) descubrió que es posible que existan recursos más confiables para investigar y […]
Son pocas las labores preventivas que un sistema antilavado puede lograr en materia de prevención del terrorismo. Salvo que se trate de terroristas conocidos, jurisdicciones que patrocinan terrorismo, empresas que venden materia de guerra o señales de alerta muy evidentes, la financiación del terrorismo es difícil de detectar para las entidades en Colombia. El caso […]
Los proveedores de listas para prevenir el LA/FT no pueden ofrecerle a los oficiales de cumplimiento consultas en línea en la base de datos de antecedentes de la Procuraduría a través de robots u otros aplicativos. Esto debido a que, si lo hacen, estarían vulnerando los filtros determinados por la entidad de control. ¿Por […]
Los cambios normativos en materia de prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo suelen generar dolores de cabeza a los oficiales de cumplimiento, toda vez que –en la mayoría de los casos– los ajustes que se deben realizar a los sistemas internos de prevención quedan bajo su completa responsabilidad, y es allí […]
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